经济学基础

（一）划分市场结构的标准

1、市场结构

指某一行业中企业数目的多少，反映垄断与竞争的程度。各个市场结构有不同的特点，各个企业也有不同的竞争策略。因此，在市场上各个企业首先要正确认识自己所处的市场结构的特点，确定自己的竞争战略，以取得成功。

2、市场结构划分的标准

各个市场的竞争与垄断程度不同形成了不同的市场结构，根据四个标准来划分市场结构。

第一，市场集中程度。指大企业在市场上的控制程度，用市场占有率来表示。企业规模越大，企业数量越少，大企业的市场占有率就越大，市场集中程度越高，市场的垄断程度就越高。反之，企业规模越小，企业数量越多，即使找出几个较大的企业，市场占有率也不高，市场集中程度较低，市场的竞争程度较高。

第二，进入和退出壁垒。反映企业进入或退出一个行业的难易程度。如果企业难以进入某一行业，则该行业的企业数量势必较少，企业的竞争程度较低，从而可能形成垄断。

第三，产品差异程度。指同一种产品在质量、款式、包装、服务等方面的差别。一种产品不仅要满足人们的实际需要，还要满足人们的心理需要。每个消费者由于收入水平、社会地位、文化教育、宗教信仰、家庭背景等不同，导致对某种产品的偏好也不同。

第四，市场信息畅通程度。一个市场信息公开程度越高，市场竞争程度就越高，反之垄断程度就越高。

（二）市场结构的类型

根据行业的市场集中程度、企业进退行业的难易程度、产品差异程度以及市场信息的通畅程度，可以把市场结构分为四种类型。

1、完全竞争市场。一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。完全竞争市场上有众多的生产者和消费者，产品具有同质性，生产者进入、退出行业自由，市场信息畅通准确，市场参与者充分了解各种情况，各种资源都能够充分地流动。

小麦市场就是一个典型的例子。在美国，生产小麦的农场主成千上万，即使是最大的农场主，他的产量占总产量的份额也微不足道。在这种情况下，该行业的任意一家厂商把市场价格看作事先确定的就是合理的。小麦农场主不必担心如何确定市场价格，如果他要出售小麦，只需要按市场价格销售。因此，他是一个价格接受者，与他有关的价格已经确定，他只需关注产量。

2、垄断竞争市场是既有垄断又有竞争，垄断与竞争相结合的市场。这种市场与完全竞争的相同之处是市场集中率低，而且无进入限制。但关键差别是完全竞争产品无差别，而垄断竞争产品有差别。

如同样购买代步工具－轿车，高收入者可能选择购买奔驰轿车（彰显自己的社会地位），而工薪阶层可能选择购买本田轿车（油耗少、较经济实用）；同样购买手机，中老年人可能更偏爱待机久、铃声大、屏幕大、操作简单、价格实惠的手机，而年轻人则可能更偏爱款式新颖、功能齐全、甚至个性化定制的价格较高的智能手机。因此，和完全竞争市场生产同质产品不同，垄断竞争市场的产品都存在一定差异化。

3、寡头垄断市场是只有几家大企业的市场，形成这种市场的关键是规模经济。在这种市场上，大企业集中程度高，对市场控制力强，可以通过变动产量影响价格。而且，由于每家企业规模大，其他企业就难以进入。由于不是一家垄断，所以在几家寡头之间仍存在激烈竞争。

4、垄断市场是只有一家企业控制整个市场的供给。形成垄断的关键条件是进入限制，这种限制可以来自自然原因，也可以来自立法。此外，垄断的另一个条件是没有相近的替代品，如果有替代品，则有替代品与之竞争。

（三）完全竞争市场的均衡

1、完全竞争市场上的需求曲线

在完全竞争市场上，整个行业和一家企业面临着不同的需求曲线。

对整个行业来说，需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线。整个行业产品的价格就由这种需求与供给决定。

对单个企业来说，当市场价格确定之后，企业只能是市场既定价格的接受者，因此无论如何增加产量都不能影响市场价格。单个企业产品的需求曲线是一条由既定市场价格出发的平行线。可用图7-1和图7-2来说明行业供需曲线和单个企业的需求曲线。

在各种类型的市场上，平均收益AR与价格P都是相等的，因为每单位产品的售价就是其平均收益。但只有在完全竞争市场上，对个别企业来说，平均收益AR、边际收益MR与价格P才相等。平均收益AR是总收益TR与产量（或销售量）Q的商，即。边际收益MR是增加一单位销售量所得到的收益，因为对单个企业来说，无论销售量增加多少，市场价格是不变的，所以：。

可见，在完全竞争的市场上，P=MR=AR。平均收益曲线AR、边际收益曲线MR与需求曲线都是同一条线，同为图7-2中的d。

2、完全竞争市场上的短期均衡

在短期内，固定要素投入不变，可变要素投入可发生变化。企业的短期均衡条件是MR＝MC。短期中企业可能有亏损，也可能有赢利（供大于求或供小于求两种情况）。

例如，我们分析鸡蛋市场上一个养鸡专业户的决策。如前所述，完全竞争市场上的养鸡专业户众多，且生产出来的产品（肉鸡和鸡蛋）同质，每个养鸡户只能接受市场上既定的价格，并在这一价格之下决定自己的产量。在短期中，如果整个市场上鸡蛋的供给小于需求(比如说刚发生过一场鸡瘟，只有少数健康的蛋鸡可以产蛋)，那么，市场决定的鸡蛋价格就高，每一个养鸡专业户都可以从高价格中获利，得到经济利润。但如果整个市场上鸡蛋的供给大于需求(比如说消费者受吃鸡蛋增加胆固醇的宣传影响少吃鸡蛋，改为吃蔬菜)，那么，市场决定的鸡蛋价格就低，每一个养鸡专业户都由于低价格受损失，有经济亏损。在短期中，养鸡专业户的固定投入〔鸡舍、蛋鸡等)无法改变，可变投入(鸡饲料、工人劳动)变动的可能性也不大(无法不给蛋鸡吃食让它们少下蛋) ，因此只要收益可以弥补可变成本，企业就会生产，从而产生停止营业点。停止营业点是由平均可变成本与价格水平决定的，在这一点上平均可变成本等于价格水平（P=SAVC）。在完全竞争市场上，养鸡专业户就像市场经济汪洋中的一条小船，完全由市场支配。有经济利润还是有经济亏损完全取决于市场状况，自己无法控制。

3、完全竞争市场上的长期均衡

在长期中，一切投入要素都是可变的，企业的长期均衡条件是：MR＝AR＝MC＝AC。

在长期中，养鸡专业户尽管仍不能影响价格，但可以改变自己的产量。如果供小于求，价格高，有经济利润，就会有更多的人成为养鸡专业户(进入市场)，原有的养鸡专业户也会扩大自己的生产规模。于是，市场上鸡蛋的供给增加，价格逐渐下降。反之，如果供大于求，价格低，有经济亏损，就会有人杀掉蛋鸡不再当养鸡专业户(退出市场)，留下来的养鸡专业户也会减少自己的生产。于是，市场上鸡蛋的供给减少，价格逐渐回升。在这两种情况下，价格要逐渐变动到均衡状态，这时供求相等，养鸡专业户既没有经济利润，也没有经济亏损。他们不再增加养鸡量，也不减少养鸡量，这就是市场的长期均衡状态。当然，影响鸡蛋供求的因素在随时变动，但从长期来看，在完全竞争的市场上，企业只能处于收支相抵的状况，利润最大化也就是经济利润为零。

（四）垄断竞争市场的均衡

1、垄断竞争市场上的短期均衡

在短期中每一个垄断竞争的企业都是一个垄断者，它以自己的产品差别在一部分消费者中形成垄断地位，而且，短期中其他企业生产不出与之竞争的有差别产品。这样垄断竞争企业就可以像一个垄断者那样行事，高价少销，低价多销，或歧视定价，以获得利润最大化。因此，在短期中企业短期均衡的条件与垄断市场一样是：MR＝MC。

打开电视，扑面而来的是广告。只要略加留心你就会发现，作广告的大多是化妆品、药品、家电这类企业。这些企业作广告并不是因为它们对广告情有独钟，而是因为它们处在一种垄断竞争的市场中。在这种市场上，每个企业都有一定的垄断，但它们相互之间又存在激烈的竞争。形成这种市场结构的主要原因是产品差别。例如，同样是去屑洗发水，有的人喜欢用海飞丝，有的人选择清扬，有的人选择飘柔等等。洗发水的品牌差别就是众多的产品差别之一。每种有差别产品都吸引了一部分消费者，从而在这一部分消费者中形成了自己的垄断地位。生产这种有差别产品的企业就可以在一定程度上控制价格，获得经济利润。经济学家所说的"有差别就会有垄断”正是这个意思。

2、垄断竞争市场上的长期均衡

在长期中，生产有差别产品的企业并不能维护自己的垄断地位。因为当某种产品有经济利润时，其他企业就会进入，或者模仿其特色，或者创造出自己的特色，从而就会形成激烈的竞争。竞争的结果是价格等于平均成本，每个企业只能实现收支相抵，即经济利润为零。例如，当统一首推出了畅销的老坛酸菜牛肉面时，由于其酸爽独特的口味，吸引了大批消费者购买，也吸引了其他方便面企业跟进，如康师傅、白象、今麦郎等也相继推出相同或相似的新品种。

可见，在长期中，各个企业可以仿制别人有特色的产品，可以创造自己更有特色的产品，也可以通过广告来创造消费者的需求，形成自己产品的垄断地位。在实现了长期均衡时，边际收益等于边际成本，平均收益等于平均成本。所以，垄断竞争市场上长期均衡的条件仍然是：MR＝MC，AR＝AC。

（五）寡头垄断市场的均衡

1、寡头垄断市场的特征

寡头垄断市场（Oligopoly Market）是介于垄断竞争与垄断之间的一种市场结构，指少数几个企业控制整个市场的生产和销售，这几个企业被称为寡头垄断企业。寡头垄断企业之间相互影响，以至于单个寡头垄断企业在做决策时要考虑竞争对手的反应。寡头垄断市场必须具备以下条件：

第一，企业数量很少，每个企业所提供的产品数量都很大。寡头市场形成的条件是规模经济。在某些行业中，生产技术条件决定了只有大规模生产，产量达到相当大的水平时，平均成本才能最低，才能实现规模经济。为了实现这种规模，建立一个企业的投资十分巨大。同时，由于每个企业产量都很大，只要有几家这样的企业就可以满足全部市场需求。而且，由于这种企业要求的初始投资大，已有企业在内部管理和市场竞争中的优势，其他企业再进入这一行业非常不容易。这样，就形成了几家大企业控制市场的状况。钢铁、汽车、石油、化工、香烟、彩电等行业都是这种市场结构。

第二，企业之间相互依存。在完全竞争市场和垄断竞争市场上，企业数量很多，相互之间没有什么关联，即它们各自作出自己的决策，互不影响。在垄断市场上只有一家企业，也不存在与其他企业的相关性。但寡头市场上，只有几家企业，且每家企业在市场上都占有相当份额，它的决策对整个市场和其他企业都有重要影响。一个企业的决策能否成功在相当大程度上取决于其他企业所作出的反应。所以，一家企业在作出某种决策之前就要对其他企业可能作出的反应作出预测。寡头企业在决策中这种相互依赖性就是它们之间的关联性。这种关联性是其他市场结构所没有的，也是我们分析寡头市场的出发点。

第三，信息不对称，市场进入和退出壁垒很高。行业内的寡头垄断企业在资金、技术、规模、品牌、销售渠道、专利、原料、信誉等方面都占有绝对优势，新企业很难进入。

第四，产品同质或异质。在纯粹寡头行业（Pure Oligopoly）中，企业生产同质产品，如钢铁、水泥、铜等寡头垄断行业；而在差别寡头行业(Differentiated Oligopoly)中，企业生产异质产品，如汽车、计算机、飞机等寡头垄断行业。产品同质，彼此依存程度较高；产品异质，彼此依存程度较低。

2、寡头垄断市场的均衡

传统寡头理论认为，寡头市场上价格决定采用了四种形式：

（1）古诺模型(双寡头垄断市场的产量与价格决定)

古诺模型的假设条件是：第一，只有两个寡头垄断企业A与B，生产同质产品。第二，生产成本为零。第三，需求曲线是一条向右下方倾斜的直线，两家寡头企业分享市场。第四，各方都根据对方的行动做出反应。第五，两家寡头企业都通过调整产量来实现利润最大化。

当企业A、B的产量都为市场容量的1/3，行业总产量为2/3时，两个寡头垄断企业都不再做出任何产量和价格的调整。可以发现，在双寡头均衡时，还有1/3的市场容量得不到满足，这便是寡头垄断市场的低效率和高价格所在。

（2）价格领先模型

价格领先模型（Price Leadership Model）是研究领袖企业价格制定对市场影响的模型。假设在寡头垄断市场上，某个寡头垄断企业充当领袖企业，首先变动价格，其他寡头垄断企业实行价格跟随战略。

（3）卡特尔模型

卡特尔（Cartel Model）是一个行业的寡头垄断企业之间对有关价格、产量和市场划分等事项达成明确协议而建立的联盟组织。如OPEC(石油输出国组织)就是典型的卡特尔，它在十多年间成功地将世界石油价格提高到高于平均成本的水平。卡特尔在许多国家是违法的。在美国，卡特尔违反《垄断法》和《反不正当竞争法》；在我国也违反《价格法》和《反不正当竞争法》。

（4）博弈论的运用（完全信息静态博弈 ---纳什均衡）

每个寡头垄断企业都要根据竞争对手可能的决策来做出自己的决策，各个寡头垄断企业的决策相互作用，最后形成市场均衡。根据完全信息静态博弈，个人理性与集体理性的冲突，个人追求利己行为而导致的最终结局是一个"纳什均衡”，也就是对所有人都不利的结局。

假设石油市场上只有两个寡头垄断企业A和B。它们各自的最高产量都是3000万桶，共生产6000万桶。这时，生产成本每桶6美元，市场价格也为6美元，没有利润。

如果它们勾结起来，把产量限定为各生产2000万桶，共生产4000万桶。这时，生产成本每桶8美元，市场价格每桶9美元，各得利润2000万美元。

如果一方违约生产3000万桶，另一方守约生产2000万桶，共生产5000万桶，市场价格为每桶7.5美元。违约一方生产成本为6美元，共获利4500万美元（3000万桶×1.5美元），守约的一方生产成本为8美元，亏损1000万美元（2000万桶×（－0.5美元））。

它们各有2种策略：违约与守约，共有4种可能的结果，见下面的矩形图

双方共有4种策略，4种结果：①A、B都守约，各获2000万美元利润。②A、B都违约，各方利润为零。③A守约，亏损1000万美元，B违约，获利4500万美元。④A违约，获利4500万美元，B守约，亏损1000万美元。

各方都从各自利益最大化角度出发，选择对自己最有利的决策。那么，A的选择是：①如果B守约，A选择守约，利润为2000万美元；选择违约，获利4500万美元。两者相比，在B守约时，A选择违约是有利的。②如果B违约，A选择守约，亏损1000万美元；如果选择违约，没有亏损也没有利润。两者相比，在B违约时，A选择违约也是有利的。

可见，无论B选择守约还是违约，A选择违约都是有利的。B的推理过程与此相同，结果也是无论A选择守约还是违约，B选择违约都是有利的。

这样，A、B两人都选择了违约，两方都无利润。可见，即使两个寡头垄断企业合作（勾结）是有利的，但这种合作却是非常困难的。

（六）垄断市场的均衡

1、垄断市场的条件

垄断又称完全垄断，是指一家企业控制了某种产品的整个市场，而且这种产品没有相近替代品的市场。换句话说，在垄断市场上一个企业就是一个行业、一个市场。

垄断是在一些特殊情况下形成的。形成垄断的最基本条件是进入限制，即其他企业无法进入这一市场。这种限制包括自然限制和立法限制。

自然限制是指由于一些难以克服的原因所引起的限制。例如，对资源的占有，南非的德比尔斯公司控制了世界天然钻石的80%以上(其他部分主要在俄罗斯和斯里兰卡，形不成气候)，从而成为世界钻石市场的垄断者。再如，如果某个行业只有存在一个企业时才能实现规模经济平均成本最低，而两个或两个以上企业都无法实现平均成本最低，这时也会产生垄断，自来水、供电、天然气等市场就是这种情况。

立法的限制来自政府的立法。立法限制的第一种情况是政府特许经营或称专营，例如，1983年9月，国务院发布《烟草专卖条例》，正式确立了国家烟草专卖制度，只有烟草专卖局才有权卖出烟草或授权其他部门售卖，这就引起香烟销售的垄断。第二种情况是许可证制度，没有许可证的企业不能进入。第三种情况是专利权。政府把某种产品在一定时期内的排他性生产销售权给予发明这种产品的企业，就使这个企业在受专利法保护的时期内处于垄断地位。

2、垄断市场的需求曲线

3、垄断市场的短期均衡

在垄断市场上，企业可以通过对产量和价格的控制来实现利润最大化。企业仍然根据边际收益与边际成本相等的原则来决定产量，这种产量决定后，短期中难以完全适应市场需求进行调整。这样，也可能出现供大于求或供小于求的状况，当然也可能是供求相等。在供大于求的情况下，会有亏损；在供小于求的情况下，会有超额利润；供求相等时，则只有正常利润。垄断市场上短期均衡的条件是：MR＝SMC。

4、垄断市场的长期均衡

在长期中，垄断企业可以通过调节产量与价格来实现利润最大化。这时企业均衡的条件是边际收益与长期边际成本和短期边际成本都相等，即：MR＝LMC＝SMC。

5、垄断企业的价格歧视

（1）单一定价

垄断企业对卖给不同消费者的同样产品确定了相同的价格，即卖出的每一单位产品价格都是相同的。这种定价策略称为单一定价。在实行单一定价时，垄断企业可以采用高价少销，也可以采用低价多销。当某种产品需求缺乏弹性时，垄断企业采用高价少销是有利的。当某种产品需求富有弹性时，垄断企业采用低价少销是有利的。

例如，过去山西省太谷广升堂药厂生产妇女保健用的定坤丹，这种药由于技术垄断而在市场上独一无二。这种药所用原料(如东北野山参、藏红花等)极为缺少，供给缺乏弹性(价格上升产量也很难增加)，需求也缺乏弹性(为少数贵妇人享用，价格变动对需求量没什么影响)，所以，收取高价而产量极少。又如，美国辉瑞公司的伟哥，供给富有弹性(采用化学合成，价格上升产量可以大量增加)，需求也富有弹性(潜在市场大，降价可大量增加销售)，所以，采取低价而产量大的方式。这两个企业的定价策略都获得了成功。无论低价还是高价，价格都高于平均成本，因此，都有经济利润。不同的产品用不同的定价保证了利润的最大化。

（2）歧视定价

歧视定价就是同样的商品向不同的消费者收取不同的价格。歧视定价可以实现更大的利润，其基本原则是对需求富有弹性的消费者收取低价，而对需求缺乏弹性的消费者收取高价。一般根据价格差别的程度把价格歧视分为三种类型：第一，一级价格歧视，又称完全价格歧视，即每一单位产品都有不同的价格；第二，二级价格歧视，即垄断企业根据不同购买量确定不同的价格；第三，三级价格歧视，即垄断企业对不同市场的不同消费者实行不同的价格。

例如，电力公司可以对工业用户(对电力的需求缺乏弹性)收取高价格，工业用户不会大量减少用电，电力公司就从高价格中增加了总收益和经济利润。但向居民用户〔居民用户可用煤气、天然气等替代品取代部分电力的使用，需求富有弹性)收取低价格，低价格鼓励居民多用电，电力公司实现了薄利多销，增加了总收益和经济利润。

实行歧视定价须有两个条件。第一，实行歧视定价的商品要不能转售。如果商品可以转售，歧视定价就没有意义了，因为低价购买者可以把这种商品再转手卖出去而获利，企业得不到好处。第二，要能用一个客观标准把消费者分为需求缺乏弹性者和需求富有弹性者。不同消费者对同一种商品的需求弹性不同是客观存在的，问题在于用一种客观而具有可操作性的方法把这两类消费者分开。