学习任务二：收入分配

在经济社会中，每个人都是产品和服务的需求者，也是生产要素的所有者。生产要素的价格反映了单位生产要素的收入。与产品市场类似，生产要素市场的均衡价格和均衡数量也是由生产要素的需求和供给共同决定的。按生产要素在生产中所做出的贡献大小，由市场决定的收入分配是第一次分配或初始分配，但由于每个人拥有的生产要素数量与质量不同，市场经济中的分配必然引起收入分配不平等，甚至两极分化的收入"马太效应”。

 在经济全球化的背景下，贫富差距一直广受关注。有人认为，现在的关键仍然是平均主义严重，要让那些对经济，尤其是对高科技做出贡献的人更富起来。有人认为，关键不在于贫富差距的大小，而在于过程的公平，即每个人都有平等竞争的机会。我们这一章就要分析不同生产要素的价格决定，社会的收入分配和再分配政策，效率和公平等问题。

知识目标：

1、了解生产要素的需求和供给；

2、熟悉工资、利息、地租、利润理论，洛伦兹曲线与基尼系数；

3、理解社会收入再分配政策、收入分配的目标。

能力目标：

1、能运用工资、利息、地租、利润理论分析经济现象；

2、能运用社会收入再分配政策解决经济问题。

（一）生产要素的收入分配

1、生产要素的需求

生产要素指的是用于生产产品和劳务的投入。经济中的最重要的要素指的是投入经济中的劳动、资本、土地和企业家才能。如一家电视机制造工厂，在生产电视机的过程中需要工人提供劳动、需要资本去购买机器设备、需要有生产厂房和办公地点、需要企业家发挥其管理和创新才能。工资、利息、地租和利润分别是劳动、资本、土地和企业家才能的价格。

生产要素的需求是一种派生的需求。生产要素的需求来自企业。企业对要素的需求不同于一般消费者对消费品的需求。消费者对消费品的需求是一种直接需求，为了直接满足自己的消费欲望。企业购买生产要素是为了用来生产产品以供应市场，是为卖而买。同时，生产要素的需求也是一种联合的需求。任何生产行为所需要的都不只是一种生产要素，而是将多种生产要素进行组合运用，各种生产要素的功能具有互补性。

影响生产要素需求的主要因素有：第一，生产要素的边际收益。第二，生产要素的价格。第三，市场对产品的需求以及产品的价格。第四，生产技术状况。

2、生产要素的供给

一般来说，在其他条件不变的情况下，生产要素的供给与其价格成同方向变动，即要素价格提高，供给量增加；要素价格降低，供给量减少。但这种情况不是绝对的。不同类型的生产要素有着自己的供给特点。如土地这种自然资源要素，其市场价格高低只与需求大小有关，供给基本是固定的，所以土地的供给曲线就是一条与横轴垂直的直线。此外，生产要素供给有时还会受到国家政策的影响。如商业银行响应国家货币调控政策，提高贷款利率，收紧贷款额度，就会导致企业融资困难，资本供给短缺。因此，在分析生产要素供给时，要综合考虑当期经济状况和生产要素自身的特点。

3、工资理论（劳动的需求和供给）

工资是劳动力所提供的劳务的报酬，也是劳动这种生产要素的价格，它取决于劳动力的需求与供给。

（1）劳动的需求

在完全竞争的产品市场上，MR=AR=P，将边际产量乘以单个产品的价格就是劳动的边际产品价值(VMPL)，它衡量的是多雇佣一个劳动力对收益的贡献。企业的边际利润就等于劳动的边际产品价值减去多雇佣一个劳动力所需要支付的工资。在不完全竞争（即垄断竞争、寡头垄断、垄断）的产品市场上，劳动的边际产品价值仍然是随着劳动力要素投入的增加而递减的，由于边际报酬递减规律的作用，劳动的需求曲线是向右下方倾斜的。如下图所示。

（2）劳动的供给

劳动供给取决于工资变动所引起的替代效应和收入效应。替代效应指的是随着工资水平的增加，劳动者越愿意增加劳动供给以替代闲暇。换言之，工资水平越高意味着闲暇变得越昂贵，即闲暇的机会成本增大，所以，劳动者愿意增加劳动供给，减少闲暇享受。收入效应指的是随着工资增加，劳动者的经济实力增强，包括闲暇在内的正常需求相应增加。工资越高，劳动者越感到即使减少工作时间也能够维持较高的生活水平。于是，人们宁愿减少劳动与收入，以换取更多的闲暇。

当工资较低时，收入给劳动者带来的效用较高，替代效应大于收入效应。当工资达以某个较高水平时，劳动者对闲暇的需求增加，收入效应大于替代效应，劳动者倾向于减少劳动供给。因此，劳动供给曲线是一条向后弯曲的供给曲线。

4、利息理论（资本的需求和供给）

资本的价格是利率，利率乘以资本量就是资本的收入。在生产中资本的价值并不是简单的转移，而是创造出了新价值。

为什么对资本应该支付利息呢？经济学家认为，人们普遍具有一种时间偏好，即在未来消费与现期消费中，人们是偏好现期消费的。即现在多增加一单位消费所带来的边际效用大于将来多增加一单位消费所带来的边际效用。之所以有这种情况，是因为未来是难以预期的，人们对物品未来效用的评价总要小于现在的效用，因此，放弃现期消费把货币作为资本就应该得到利息作为报酬。

（1）资本的需求

企业借入资本进行投资，是为了实现利润最大化，这样投资就取决于利润率与利息率之间的差额。利润率与利息率的差额越大，即利润率越是高于利息率，纯利润就越大，企业也就越愿意投资。反之反是。这样，在利润率既定时，利息率就与投资成反方向变动，从而资本的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。

（2）资本的供给

资本的供给主要来自储蓄。人们进行储蓄，放弃现期消费是为了获得利息。利息率越高，人们越愿意增加储蓄，利息率越低，人们就越要减少储蓄。这样，利息率与储蓄成同方向变动。

5、地租理论（土地的需求和供给）

经济学所说的土地也是指各种自然资源，这种资源的收入称为租金。自然资源也对生产做出了贡献，所获得的是租金。租金的高低取决于自然资源的供给与需求。随着经济发展，社会对包括土地在内的各种自然资源的需求增加，但这种资源的供给是不变的，因此，租金有上升的趋势。

（1）土地的需求

土地的需求取决于土地的边际生产力，土地的边际生产力是递减的。所以，土地的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。

（2）土地的供给

土地的供给是固定的，因为在每个地区，可以利用的土地总有一定的限度。即无论怎样提高土地的价格，都不能使土地的供应量增加。土地的供给曲线是一条与横轴垂直的线。

由于土地供给无弹性，所以土地需求就成为决定地租的唯一力量。地租与土地需求同方向变化：对土地需求增加，地租上涨；对土地需求下降，地租下降。一般来说，随着经济的不断发展，人口数量的持续增加，对土地的需求也不断增加，即土地需求曲线发生位移，如图8-11中土地的需求从D1上升到D2时，均衡点由E1变为E2，地租也由R1上升至R2。

6、利润理论（企业家才能的需求和供给）

利润是企业家才能这种生产要素的报酬。企业家不仅从事企业生产经营中的管理工作，而且要进行创新和承担风险。一般把利润分为正常利润与超额利润。

（1）正常利润

正常利润是企业家才能的价格，也是企业家才能这种生产要素所得到的收入。正常利润包括在成本之中，其性质与工资相类似，也是由企业家才能的需求与供给所决定的。

（2）超额利润

超额利润是指超过正常利润的那部分利润，又称为纯粹利润或经济利润。只有在动态的社会中和不完全竞争条件下，才会产生这种利润。

企业家是生产中的灵魂，只有在企业家的高超指挥之下，各种生产要素才得以演出一幕幕有声有色的生产戏剧，创造出丰富的产品。企业家是一个企业成败的关键，因此，对企业家的需求是很大的。但企业家的供给又是非常少的。成为一个成功的企业家要有先天的智商和情商，要受过系统的高等教育(国外成功的企业家多为名牌MBA毕业生)，还要有丰富的经营管理经验。高需求低供给的供求关系决定了企业家的收入极高。而且，应该说，既然有人愿意出高价雇用他们，说明他们也值这个价钱。

（二）社会收入分配

各种生产要素的收入都是由其供求决定的，这种分配有利于效率的提高，但这种分配原则引起收入分配的不平等。无论按贡献分配如何合理，如何有利于效率的提高，从平等观念和社会安定的角度看，这种收入分配不平等不能不引起我们的关注。

在现实社会中，一方面是几千万人尚未脱贫，另一方面是少数人开着宝马车去高尔夫俱乐部:，其实这种现象不仅中国有，每一个市场经济国家都存在。

1、洛伦兹曲线和基尼系数

洛伦兹曲线是用来衡量社会收入分配（或财产分配）平均程度的曲线。洛伦兹曲线与绝对平等线越接近，收入分配愈平等。反之，收入分配愈不平等。

基尼系数是根据洛伦兹曲线计算出的反映收入分配平等程度的指标。如果把实际收入线与绝对平均线之间的面积用A来表示，把实际收入线与绝对不平均线之间的面积用B来表示，则其计算公式为：。实际基尼系数总是大于零而小于一。基尼系数越小，收入分配越平均；基尼系数越大，收入分配越不平均。

2、收入分配不平等的原因

（1）社会经济发展状况（库兹涅茨曲线）

根据美国经济学家库兹涅茨的研究，在经济开始发展时，收入分配不平等随经济发展而加剧；而当经济发展到一定程度之后，收入分配又会随经济发展而变得较为平等，他根据一些国家的资料做出了反映这种收入分配变动规律的库兹涅茨曲线。因为这条曲线像一个倒过来的英文字母U，所以，库兹涅茨曲线又称为倒U曲线（Inverted U Curve）。

（2）社会政治制度状况

由于社会政治制度或习俗的不同，也会导致收入分配不公平。在法制不健全的国家，劳动者的利益往往容易受到侵害，收入水平就会受到影响，且法制不健全的国家，寻租行为盛行往往会拉大收入分配的差距。在工会势力较大的国家，工会会员受工会保护获得较高工资，而非工会会员则无力与雇主抗争，工资较低。

[相关链接]

寻租(Rent-seeking)

租即租金，也就是利益、好处。寻租，即对经济利益的追求。

人类对经济利益的追求可分为两类：一类是通过生产性活动增加自己的福利。如企业等经济组织正常的生产经营活动中合法的对利润的追求；另一类是通过一些非生产性的行为对利益的寻求。如有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好处；有的官员利用手中的权力为个人捞取好处；有的企业通过贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其他稀缺的经济资源。后者被称为寻租，是一些既得利益者对既得利益的维护和对既得利益进行的再分配的活动。

寻租往往使政府的决策或运作受利益集团或个人的摆布。这些行为有些是非法的，有些是合法却不合理的。寻租往往成为腐败、社会不公和社会动乱之源。一个典型的例子是俄罗斯的寡头影响俄罗斯的政治。在前苏联解体后，俄罗斯开始了狂风骤雨般的私有化改革。由社会主义计划经济向私有化市场经济改革的本意是要在俄罗斯国内形成一批有影响力的、范围广大的私有化阶层，从而使改革的方向"不可逆转”。但由于体制缺陷、经验缺陷以及官僚腐败等原因，广大的私有化阶层并未形成，反倒滋生了一些能控制国民经济命脉的行业寡头。俄罗斯寡头多与政府中有权势的官员关系密切，或者自己就曾经是有决策权和影响力的人物。如，阿尔法集团总裁阿文曾担任外经贸部部长，尤科斯石油公司总裁霍多尔科夫斯基曾当过莫斯科团市委书记，俄罗斯天然气工业股份公司原董事长维亚西列夫曾任苏联天然气工业部副部长。俄罗斯经济寡头通过自己雄厚的经济实力，不断影响政府的重要决策，并为自己牟利。俄罗斯第一任总统叶利钦在其自传-《午夜日记》中更是披露了，正是由于寡头对政府施压，才导致了其任期内四次更换政府总理。可见，俄罗斯利益集团的寻租行为对政府决策和社会经济的巨大影响。

对于寻租不能简单的将其归结为走后门或是腐败。腐败一般是违法的或违规的，一般与政府、组织、权利相联系，而寻租却可能是合法的、合规的且更有隐蔽性。

(资料来源：刘霞、周岳梅，经济学基础，北京大学出版社，2009年8月)

（3）劳动者个体状况

收入分配不平等与劳动者的个体差异有关。每个人的能力、勤奋程度、机遇都不同。就能力而言，既有先天的才能差异（即天赋大小不一样），也有后天受教育程度的不同。经济学家认为，个体的受教育程度与个体收入之间有强烈的相关性。受教育越多，能力越强，收入水平越高。在现实中，有的人肯吃苦耐劳又很勤奋，愿意从事较艰苦的工作，收入自然也高。有的人怕苦怕累或在工作中懒惰，收入自然也低。

[案例研究]

漂亮的收益

美国劳动经济学家丹尼尔·哈莫米斯与杰夫·比德尔在1994年第4期《美国经济评论》上发表了一份调查报告。根据这份调查报告，漂亮的人收入比长相一般的人高5%左右，长相一般的人又比丑陋的人收入高5%-10%左右。最近，美国联邦政府发行的"地区经济学家季刊”的一项研究报告也指出，长相美丑跟个人待遇有关。胖子在薪水的待遇上最惨。胖女人平均薪水要少领17%，身材高挑者，每高出平均一寸，薪水上涨2%-6% 。

如何来解释由漂亮造成的收入差别呢？根据经济学家关于工资收入差别原因的分析(工资收入是个人收入的主要部分)，个人的工资差别与个人能力、努力与机遇相关。

个人能力包括先天的禀赋与后天培养的能力。长相与人在体育、艺术、科学方面的能力一样也是一种天赋，它可以使漂亮的人从事其他人难以从事的职业，因此供给十分有限。漂亮也可以通过后天培养，这主要指人的气质和教养。在调查中，漂亮由调查者打分，实际上包括了长相与气质的综合。气质是人内在修养与文化的表现，它在很大程度上取决于个人所受的教育。两个长相相似的人，所受的教育不同，表现出的气质也不同。所以，漂亮是个人能力的间接标准之一。能力强的人具有较高的边际生产率，企业当然愿意为其支付较高的工资。

漂亮也可以衡量人工作的努力程度。一个工作勤奋，充满自信的人往往打扮得体，举止文雅，有一种向上的朝气。所以，漂亮也是衡量努力程度的一个间接标准。努力的人劳动贡献多，工资自然较高。

此外，漂亮的人机遇也比一般人高。通常演员、模特、空姐这类高收入职业，需要漂亮的人。漂亮的人从事推销更容易为人们所接受，当老师更容易受到学生的欢迎，当医生更让病人觉得可亲。在劳动市场上，漂亮的人找工作更容易，机会更多，以外表来决定一个人，在职场中是常见的事实。参加工作后，漂亮的人也有较多的升迁机会。据统计，美国男性的平均身高为175厘米，但有1/3的企业领导人身高在188厘米以上，显示相貌堂堂加上身高修长，更能显现出领导人的气势。有些经济学家把漂亮的人机遇多称为一种歧视。但对这种长相歧视，人们是无能为力的。毕竟"爱美之心人人有之”，这是一种无法克服的社会习俗。

经济学家把漂亮的人比一般的人多得到的收入称为"漂亮贴水”。

（资料来源：梁小民，微观经济学纵横谈，上海：生活·读书·新知三联书店2000版）

（三）社会收入再分配

收入再分配政策的目的是实现收入分配平等化，缩小收入差距，包括两个方面：一方面是将一部分相对高水平的个人收入集中到国家手中，这个过程是通过税收政策来完成的；另一方面是将集中起来的收入转移支付到收入水平相对较低的个人，这一过程是通过社会保障制度来完成的。

1、税收政策

收入分配中的税收政策不同于宏观财政政策的税收政策，其目的是通过税收减少富人的收入，缩小收入差距。用于这种目的的税收政策包括个人所得税、遗产税和财产税，以及消费税。个人所得税是最重要的，它通过累进所得税制来缩小收入差距。累进税制是根据收入的多少确定税率，收入越高，税率也越高，对高收入者按高税率征税，对低收入者按低税率征税，低于一定水平的收入免征所得税，例如，美国个人所得税的最低税率为11%左右，而最高税率在50%左右。遗产税和财产税都是针对富人的，因为低收入者没有什么财产，也谈不上给子孙留遗产，这种税率一般都是较高的，普遍在50%以上。有些国家遗产税甚至高达80% -90%。其目的在于减少由于财产所引起的收入不平等。消费税是对某些奢侈性商品和劳务征收高税收。这些物品主要由高收入者消费，对这些物品的征税也是为了让他们交更多的税。当然，由于这些物品需求富有弹性而供给缺乏弹性，在征收高税收的情况下，富人可以消费其他替代性物品与劳务，效果并不明显。

2、社会福利政策和保障制度

如果说税收政策是通过对富人征税来实现收入平等化，那么，社会福利政策和保障制度则是要通过给穷人以补助来实现收入分配平等化。主要包括：第一，各种形式的社会保障，如给失业工人的失业津贴，给老年人的养老金，对收入低于贫困线者的贫困补贴，对有未成年子女家庭的补助等，这些补贴以货币支付为主要形式，也有发放食品券等实物的；第二，向贫困者提供就业与培训机会；第三，医疗保障与医疗援助。医疗保障指医疗的各种必要支出，医疗援助指护理及出院后的其他费用；第四，最低工资法等保护低收入者的立法；第五，向低收入者提供低房租住房等。

3、公平和效率的难题

（1）公平与效率的含义

公平是指各社会成员收入分配平均。效率是指资源配置有效，并得到充分利用。

（2）收入分配的三个标准

经济学家认为，收入分配有三种标准：第一个是贡献标准，即按社会成员的贡献分配国民收入。这种分配标准能保证经济效率，但由于各成员能力、机遇的差别，又会引起收入分配的不平等。第二个是需要标准，即按社会成员对生活必需品的需要分配国民收入。第三个是平等标准，即按公平的准则来分配国民收入。后两个标准有利于收入分配的平等化，但不利于经济效率的提高。有利于经济效率则会不利于平等，有利于平等则会有损于经济效率，这就是经济学中所说的平等与效率的矛盾。

（3）收入分配的原则

效率优先、兼顾公平。

 学员要详细学习本任务内容，需仔细阅读课程指定读物：指定教科书中涉及本学习任务的章节有：南京大学大学出版社刘文清、赖文燕主编《经济学基础》第三篇市场经济第八章收入分配等相关内容。

学习本节内容学员可观看下列学习视频，进一步加深理解：

本节视频课堂：

请收看视频课堂

《第二十二讲生产要素的需求》

《第二十三讲生产要素的供给》

《第二十四讲社会收入分配》

1．杨俊、李晓羽、张宗益（2008）《教育不平等与收入分配差距：中国的实证分析》，载于《管理世界》，第1期，38-47页。

2．张传勇（2012）《中国房价波动的收入分配效应研究》，作者单位：华东师范大学，博士论文，2012年2月。

3. 梁小民。《经济学是什么》，北京：北京大学出版社，2001年，111-124页。

实践名称：就业调查

    1．目的任务

通过本部分实训，使学生能够认知现在的就业形势。

 2．实践内容

(1)以小组形式，调查本校不同专业毕业生的就业情况（包括就业率，就业专业对口程度，工资水平等等相关因素）

(2)通过网络、报纸杂志等多个渠道了解我国政府、当地政府和本校管理机构如何促进大学生就业，并评论这些政策和措施的效果

(3)提出一些改进本校毕业生就业的意见，并将收集到的材料和意见写成调研报告。

 3．实训方式

校内外调研、案例分析讨论、写出调研报告等。

 4.评价要求

以小组为单位进行互评，辅导教师点评。